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深交所:本周共对32起证券异常交易行为采取了自律监管措施

发布时间:2019-06-28 18:37    来源媒体:金融界

一、上市公司监管动态(2019年6月21日-6月27日)

本所对2宗违规行为进行纪律处分。

一是冠福控股股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东暨实际控制人林福椿、林文洪、林文智、林文昌非经营性占用公司资金并违反尽快无条件消除相关违规事项的承诺,同时公司未就向控股股东提供担保履行审批程序。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《中小企业板规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司控股股东暨实际控制人林福椿、林文洪、林文智、林文昌以及时任董事兼财务总监张荣华给予公开谴责的处分,并公开认定林文智、林文昌五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

二是重庆三圣实业股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东、实际控制人、董事长潘先文以预付款形式非经营性占用公司资金。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《中小企业板规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对公司以及公司控股股东、实际控制人潘先文、总经理张志强和财务总监杨志云给予通报批评的处分。

本所共对11宗违规行为发出监管函,10宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及买卖股票及减持违规。

10宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是内蒙古天首科技发展股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报、年度报告披露的净利润与实际净利润存在较大差异,且公司未按规定及时披露修正后的业绩预告。二是湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报披露的净利润和实际净利润存在重大差异。三是跨境通(行情002640,诊股)宝电子商务股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报披露的净利润和实际净利润存在重大差异。四是深圳万润科技(行情002654,诊股)股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报披露的净利润和实际净利润存在重大差异。五是思美传媒(行情002712,诊股)股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报披露的净利润和实际净利润存在重大差异。六是人人乐连锁商业集团股份有限公司未对购房纠纷仲裁事项及时履行信息披露义务。七是软控股份(行情002073,诊股)有限公司重大股权转让交易未及时履行信息披露义务。八是重庆三圣实业股份有限公司董事会秘书张凯未按照本所要求在规定的时限内披露资金占用情况及提示相关风险。九是苏州锦富技术(行情300128,诊股)股份有限公司现任董事、时任董事长兼总经理肖鹏承诺增持计划的履行期间已经届满仍未实施增持计划。十是北京利德曼(行情300289,诊股)生化股份有限公司在没有完成回购公司股份计划的情况下便终止了该回购计划。

1宗涉及买卖股票及减持违规中,台海玛努尔核电设备股份有限公司控股股东烟台市台海集团有限公司减持公司股份的行为违反了其之前所作出的在一定期限内不减持的承诺。

本所发出年报问询函17份、重组问询函2份、关注函9份、其他函件31份。

二、市场交易监管动态(2019年6月24日-6月28日)

本周,本所共对32起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对9起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

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